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中天国富、天风证券、国泰君安因涉及科创板信披不当行为被出具监管工作函上交所11月8日发布消息，近期，上交所在有序推进科创板发行上市审核的同时，对前期审核过程中发现的发行人及其中介机构存在的信息披露不当行为，依据相关事实和规则，集中采取自律监管措施。本次处理涉及北京木瓜移动科技股份有限公司、上海新数网络科技股份有限公司、晶晨半导体（上海）股份有限公司、贵州白山云科技股份有限公司等科创板申报项目。其中，木瓜移动、新数网络前期已撤回发行上市申请，上交所已终止审核。根据违规情节程度，上交所对发行人新数网络、白山科技予以监管警示，对木瓜移动、晶晨股份出具监管工作函；对涉及的三家保荐机构中天国富证券有限公司、天风证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司出具监管工作函；对木瓜移动的保荐代表人陈佳、陈东阳，新数网络的保荐代表人许刚、王育贵，晶晨股份的保荐代表人寻国良、李冬予以监管警示，对白山科技的保荐代表人吕品、宋桂参出具监管工作函。

对此，吕茂良的一位亲属也表示，吕茂良的病发现得比较早，再加上人比较年轻，病情得到了有效控制。今年7月份开始，她的病情就比较稳定了，医生说在家吃药就可以，也不用继续化疗。刘宗连做环卫工，每月到手工资1600元左右，除开房租、生活费，所剩无几，母女俩生活拮据。

报道还指出，耗资巨大的铁矿石投资或许不太符合部分投资者的兴趣，此类投资者希望矿业公司将业务重点放在铜、或者是钴和锂等电池原料上，这些材料被广泛应用于电动汽车和空调等领域。矿产商反驳称，铁矿石投资是合理的，因为此举有助于提高产品价格，从而提振利润。

证监会对新时代证券没收其独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款，另外没收新时代证券承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款。2019年7月，证监会重庆监管局下发的行政处罚事先告知书显示，从2013年起至2016年，欢瑞世纪（维权）连续通过提前确认收入虚增营收、虚构收回应收款项少计提坏账准备、推迟计提应收款项坏账准备等手段虚增利润，导致重组方案和借壳后的年报存在虚假记载和重大遗漏。证监会重庆监管局责令欢瑞世纪改正，给予警告，并处以合计90万元罚款，欢瑞影视被给予警告，处以60万元罚款，对董事长钟君艳给予警告，并处以合计100万元罚款，累计罚款数额452万元。

他承认，这款产品确实是在生产和设计的时候有疏忽，导致流程有漏洞，真心话大冒险这个游戏其实是属于18岁以上的，但因为在桌游的类目中它没有执行标准，所以就归在了玩具的类目里。玩具类的年龄最高只能写14岁。在被投诉之后，该公司内部的流程疏漏都已经整改，他保证，不会再出现类似产品。

10、4条开放举措年底前将基本落地易会满说，近年来随着证券、基金、期货公司外资股比限制逐渐放开，中国资本市场在产品、机构和服务领域的开放水平正持续提升。随着互联互通机制不断完善，外资投资A股市场的速度进一步加快，参与度大幅提升。与此同时，A股纳入明晟、标普道琼斯、富时罗素等国际知名指数的比例逐步提高。